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京沪部分公募为何被监管异地交叉检查?接近监管人士:从严治理的落地举措

时间:03-25 来源:最新资讯 访问次数:75

京沪部分公募为何被监管异地交叉检查?接近监管人士:从严治理的落地举措

近期,有消息称,北京、上海均有多家公募被异地证监局实行监管突击检查。对此,接近监管人士向澎湃新闻记者表示,此次是常规的例行检查,并非突击检查,此举也是依法从严监管市场的重要举措之一。“主要还是常规抽查,如‘基金经理手机是否在交易时间锁起来’等合规问题。”某公募人士称,“至于监管检查基金经理个人手机聊天记录等私人信息,可能有夸大的成分,没有网上传闻说的那样人心惶惶。”“但与以往不同的是,此次监管检查形式为异地交叉检查,即北京监管检查上海公募,上海监管检查北京公募。此举目的主要是防止地方干扰,提高监管的公正性与全面性。”上述公募内部人士进一步称。“目前广深公募暂未收到监管上述检查通知。”另一位华南公募市场部人士向澎湃新闻记者表示。在业内人士看来,此次对公募行业的异地交叉监管和例行检查,正是从严治理的落地举措之一,并非突击检查,市场不必过度担心。有机构人士对记者表示,强化日常监管、现场检查,坚持“穿透式监管、全链条问责”,持续加大监管执法力度,有利于优化公募基金行业发展生态,更好夯实行业高质量发展基础。十四届全国人大二次会议期间,中国证监会主席吴清在答记者问时表示,要将“强”和“严”作为监管工作的两大关键词。其中,“严”就是严监严管,就是依法从严监管市场,依纪从严管理队伍。3月15日,中国证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》(下称《意见》),聚焦校正行业机构定位、促进功能发挥、提升专业服务能力和监管效能,提出25项政策措施。《意见》提出,加强合规风控建设。要强化日常监管、现场检查和执法问责,督促行业机构树牢“合规创造价值”理念,坚持“看不清管不住则不展业”,落实全面风险管理与全员合规管理要求,纵向覆盖境内外各级子公司及分支机构,横向覆盖各类业务、场景及人员,实现母子公司全业务链条“垂直”一体化管控。引导行业机构加大合规风控人才和技术系统建设力度,提高合规风控考核权重。进一步发挥内外部审计监督作用,提升业务运作规范化水平。

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